Informe de auditoría de sesgo (impact ratio)

Cómo usar este documento

• Sirve para documentar una auditoría de sesgo de una herramienta automatizada que interviene en decisiones de selección, promoción o gestión de personas: datos usados, método, tasas de selección o de puntuación, impact ratio por sexo, raza o etnia y su intersección, hallazgos, medidas y resumen publicable.
• Donde una norma exige que la auditoría la realice un auditor independiente (por ejemplo, en la Ciudad de Nueva York), este documento sirve como estructura de referencia para el informe de ese auditor y para la revisión interna previa. No sustituye la auditoría independiente.
• Debe tener un dueño claro: normalmente recursos humanos o auditoría interna, con ciencia de datos para los cálculos, legal para la interpretación y el proveedor de la herramienta para los datos.
• Antes de adoptarlo, la organización debe decidir quién realiza la auditoría (equipo interno o auditor independiente), de qué fuente se obtienen los datos demográficos, qué umbral de alerta usa para el impact ratio y quién aprueba las medidas.
• Complete una auditoría por herramienta y, si la herramienta se usa de forma distinta en varios puestos o etapas, valore si cada uso requiere un análisis separado.
• Use la sección 9 o las secciones 6 a 8 según la herramienta clasifique (selecciona o descarta) o puntúe a las personas. Elimine la que no corresponda.
• Si la herramienta se usa en crédito o seguros, complete además el anexo de la sección 18 [OPCIONAL]; si no, elimínelo.
• Conserve solo las variantes por país que apliquen y elimine las demás. En Estados Unidos pueden aplicar varias a la vez (ciudad, estado y normativa federal).
• Los campos [COMPLETAR] incluyen puntos que conviene confirmar con su asesor, como la definición de herramienta cubierta, los requisitos de independencia del auditor, el umbral para excluir categorías pequeñas y los plazos de conservación.
• Antes de publicar el resumen de la sección 16, conviene que lo revise el área legal interna o un asesor externo.

Informe de auditoría de sesgo (impact ratio)

Campo	Contenido
Organización que usa la herramienta	[RAZÓN SOCIAL] ([NOMBRE DE LA ORGANIZACIÓN])
Herramienta auditada	[SISTEMA DE IA]
Proveedor y versión	[PROVEEDOR] / [COMPLETAR]
Decisiones en las que se usa	Selección / Promoción / Otra: [COMPLETAR]
Puestos o procesos cubiertos	[COMPLETAR]
Jurisdicciones en las que se usa	[PAÍS]
Auditor	[COMPLETAR: nombre y organización]
Tipo de auditoría	Independiente / Interna previa / Seguimiento
Fecha de la auditoría	[FECHA]
Período de los datos analizados	[FECHA] a [FECHA]
Fecha de inicio de uso de la herramienta	[FECHA]
Responsable interno	[RESPONSABLE]
Contacto	[EMAIL DE GOBERNANZA DE IA]

1. Objeto y alcance

1.1 Este informe documenta la auditoría de sesgo de la herramienta indicada, realizada para verificar si sus resultados afectan de forma desigual a personas según su sexo, su raza o etnia y la combinación de ambas, y para decidir las medidas que corresponden.

1.2 El análisis cubre los resultados de la herramienta en la etapa del proceso en que se usa. No evalúa la validez de la herramienta para predecir el desempeño en el puesto, salvo que se indique en la sección 11.

1.3 Para herramientas usadas en crédito o seguros se completa además el anexo de la sección 18. Para otros usos de consumo, sustituya las categorías y las decisiones por las que correspondan a ese uso.

2. Independencia del auditor

2.1 Cuando la auditoría se presenta como independiente, el auditor declara:

Criterio	Sí / No	Comentario
No ha participado en el desarrollo, la distribución ni el uso de la herramienta
No tiene ni ha tenido una relación laboral con la organización ni con el proveedor durante la auditoría
No tiene un interés financiero directo ni un interés indirecto relevante en la organización ni en el proveedor
Su retribución no depende del resultado de la auditoría

2.2 [COMPLETAR: confirmar con su asesor los criterios de independencia que exige la norma aplicable.]